央行設(shè)立股票回購增持再貸款 支持維護(hù)資本市場穩(wěn)定運(yùn)行
2024-10-18 10:36 星期五
財(cái)聯(lián)社
中國人民銀行發(fā)布公告正式推出股票回購增持再貸款,即日起21家全國性金融機(jī)構(gòu)即可向符合條件的上市公司和主要股東發(fā)放相關(guān)貸款。

財(cái)聯(lián)社10月18日訊,中國人民銀行發(fā)布公告正式推出股票回購增持再貸款。即日起21家全國性金融機(jī)構(gòu)即可向符合條件的上市公司和主要股東發(fā)放相關(guān)貸款,并于次一季度第一個(gè)月向人民銀行申請?jiān)儋J款,對符合要求的貸款,人民銀行按照貸款本金的100%提供再貸款支持。再貸款首期額度3000億元,利率1.75%,期限1年,可視情況展期,累計(jì)期限估計(jì)可達(dá)3年。

中國人民銀行設(shè)立股票回購增持再貸款 支持維護(hù)資本市場穩(wěn)定運(yùn)行

為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)關(guān)于“建立增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性長效機(jī)制”的決策部署,進(jìn)一步維護(hù)資本市場穩(wěn)定運(yùn)行,提振市場信心,鞏固和增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)回升向好態(tài)勢,10月18日,中國人民銀行聯(lián)合金融監(jiān)管總局、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于設(shè)立股票回購增持再貸款有關(guān)事宜的通知》,設(shè)立股票回購增持再貸款,激勵(lì)引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)向符合條件的上市公司和主要股東提供貸款,支持其回購和增持上市公司股票。

再貸款首期額度3000億元,年利率1.75%,期限1年,可視情況展期。股票回購增持再貸款政策適用于不同所有制上市公司。國家開發(fā)銀行、政策性銀行、國有商業(yè)銀行、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行等21家全國性金融機(jī)構(gòu)(以下簡稱21家金融機(jī)構(gòu))按政策規(guī)定,發(fā)放貸款支持上市公司股票回購和增持。

21家金融機(jī)構(gòu)自主決策是否發(fā)放貸款,合理確定貸款條件,自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),貸款利率原則上不超過2.25%。貸款資金“??顚S?,封閉運(yùn)行”。21家金融機(jī)構(gòu)按通知規(guī)定發(fā)放的股票回購增持貸款,與“信貸資金不得流入股市”等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定不符的,豁免執(zhí)行相關(guān)監(jiān)管規(guī)定;豁免之外的信貸資金,執(zhí)行現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。

股票回購增持再貸款按季度發(fā)放。即日起,21家金融機(jī)構(gòu)可向符合條件的上市公司和主要股東發(fā)放貸款用于股票回購和增持,發(fā)放貸款后于次季度第一個(gè)月向中國人民銀行申請?jiān)儋J款。對于符合要求的貸款,中國人民銀行按貸款本金的100%向金融機(jī)構(gòu)發(fā)放再貸款。

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中國人民銀行 金融監(jiān)管總局 中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于設(shè)立股票回購增持再貸款有關(guān)事宜的通知

國家開發(fā)銀行,各政策性銀行、國有商業(yè)銀行,中國郵政儲(chǔ)蓄銀行,各股份制商業(yè)銀行:

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,建立增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性長效機(jī)制,進(jìn)一步維護(hù)資本市場穩(wěn)定運(yùn)行,提振市場信心,中國人民銀行設(shè)立股票回購增持再貸款,引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)向上市公司和主要股東提供貸款,貸款資金堅(jiān)持“??顚S茫忾]運(yùn)行”,分別支持其回購和增持上市公司股票,推動(dòng)上市公司積極運(yùn)用回購、股東增持等工具進(jìn)行市值管理?,F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下:

一、上市公司回購股票和主要股東增持股票

(一)上市公司和主要股東的條件和范圍。上市公司回購股票和主要股東增持股票,符合下述基本條件的,可納入政策支持范圍:

1.上市公司回購股票的基本條件。上市公司應(yīng)當(dāng)符合《上市公司股份回購規(guī)則》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2023〕63號(hào))第八條規(guī)定的條件,且不是已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司。上市公司應(yīng)當(dāng)披露回購方案。

2.主要股東增持股票的基本條件。主要股東增持指主要股東通過集中競價(jià)方式買入上市公司股票。主要股東增持的上市公司不得為已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司。主要股東原則上為上市公司持股5%以上股東,具備債務(wù)履行能力,且最近一年無重大違法行為。主要股東增持應(yīng)當(dāng)披露增持計(jì)劃。

3.對不同所有制上市公司一視同仁。鼓勵(lì)中央企業(yè)發(fā)揮帶頭作用。

(二)開立單獨(dú)專用證券賬戶。申請貸款的上市公司和主要股東應(yīng)當(dāng)開立單獨(dú)的專用證券賬戶,專門用于股票回購和增持。該專用證券賬戶只允許開立一個(gè)資金賬戶,且應(yīng)當(dāng)選擇貸款機(jī)構(gòu)為第三方存管銀行。該專用證券賬戶不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定手續(xù)。如開立專用證券賬戶與現(xiàn)行規(guī)定不符的,可豁免執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。

二、金融機(jī)構(gòu)發(fā)放股票回購增持貸款

(一)21家全國性金融機(jī)構(gòu)可發(fā)放股票回購增持貸款。符合條件的上市公司和主要股東可向國家開發(fā)銀行,各政策性銀行、國有商業(yè)銀行,中國郵政儲(chǔ)蓄銀行,各股份制商業(yè)銀行等21家全國性金融機(jī)構(gòu)(以下簡稱21家金融機(jī)構(gòu))申請貸款。金融機(jī)構(gòu)按市場化原則,自主向符合條件的上市公司和主要股東發(fā)放貸款,專項(xiàng)用于回購和增持上市公司股票(以下簡稱股票回購增持貸款)。21家金融機(jī)構(gòu)按本通知規(guī)定發(fā)放的股票回購增持貸款,若與“信貸資金不得流入股市”等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定不符的,豁免執(zhí)行相關(guān)監(jiān)管規(guī)定;豁免之外的信貸資金,執(zhí)行現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定,嚴(yán)禁流入股市。

(二)嚴(yán)格確定貸款條件。21家金融機(jī)構(gòu)按照市場化、法治化原則,在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下,自主決策發(fā)放貸款的條件及是否發(fā)放貸款,自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),確保商業(yè)可持續(xù)。發(fā)放貸款應(yīng)當(dāng)以上市公司已正式披露的回購方案或股東增持計(jì)劃為前提,納入對其的統(tǒng)一授信;貸款金額不得高于回購增持資金的一定比例。按照利率優(yōu)惠原則,合理確定貸款利率,原則上不超過2.25%,豁免執(zhí)行利率自律約定。

(三)嚴(yán)格管理貸款資金。要確保貸款資金“??顚S?,封閉運(yùn)行”。21家金融機(jī)構(gòu)對上市公司和主要股東開立銀行貸款專用賬戶,同時(shí)開立與前述專用證券賬戶對應(yīng)的資金賬戶。21家金融機(jī)構(gòu)將貸款發(fā)放至該資金賬戶,監(jiān)督上市公司和主要股東做到專款用于股票回購和增持。在貸款全部清償前,資金賬戶不允許支取現(xiàn)金或?qū)ν廪D(zhuǎn)賬。

(四)完善內(nèi)部控制措施。21家金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)控優(yōu)先、制度先行原則,建立完善相關(guān)制度和內(nèi)部控制措施,制定股票回購增持貸款的政策、標(biāo)準(zhǔn)和程序,設(shè)立專門的貸款產(chǎn)品和統(tǒng)計(jì)科目,明確還款來源和合格質(zhì)押品等發(fā)放條件,加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

(五)建立信息溝通聯(lián)動(dòng)機(jī)制。21家金融機(jī)構(gòu)與中國人民銀行、國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及時(shí)同步相關(guān)信息。21家金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款前,應(yīng)及時(shí)將貸款對象、金額、期限、利率、用途等有關(guān)信息抄送中國人民銀行、國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

三、中國人民銀行發(fā)放股票回購增持再貸款

(一)再貸款基本要素。21家金融機(jī)構(gòu)按本通知規(guī)定向上市公司和主要股東發(fā)放股票回購增持貸款的,可向中國人民銀行申請?jiān)儋J款。再貸款首期總額度3000億元,年利率1.75%,期限1年,可視情況展期。

(二)再貸款發(fā)放流程。再貸款按季度發(fā)放。21家金融機(jī)構(gòu)于每季度第一個(gè)月10日(遇節(jié)假日順延)前以正式文件向中國人民銀行申請?jiān)儋J款,并報(bào)送上一季度發(fā)放的相關(guān)貸款臺(tái)賬及相關(guān)材料。中國人民銀行會(huì)同中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對申請材料進(jìn)行審核,對于符合要求的貸款,按貸款本金的100%向21家金融機(jī)構(gòu)發(fā)放再貸款。

(三)再貸款質(zhì)押品要求。21家金融機(jī)構(gòu)需向中國人民銀行提供合格債券或經(jīng)中央銀行內(nèi)部評級(jí)達(dá)標(biāo)的信貸資產(chǎn)作為質(zhì)押品。

四、加強(qiáng)監(jiān)督管理

中國人民銀行會(huì)同國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)建立監(jiān)督管理機(jī)制,督促21家金融機(jī)構(gòu)做到“專款專用,封閉運(yùn)行”,切實(shí)做好支持股票回購增持工作。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)督促上市公司和主要股東開立單獨(dú)的專用證券賬戶,專門用于股票回購和增持;對上市公司回購和主要股東增持股票進(jìn)行監(jiān)督管理;核實(shí)確認(rèn)上市公司回購股票和主要股東增持股票情況。國家金融監(jiān)督管理總局對21家金融機(jī)構(gòu)按本通知規(guī)定發(fā)放貸款用于上市公司回購和主要股東增持的行為進(jìn)行監(jiān)督管理,監(jiān)督本通知豁免之外的信貸資金嚴(yán)禁流入股市。中國人民銀行加強(qiáng)對再貸款資金使用的監(jiān)督管理,對于存在問題的,可以視情節(jié)嚴(yán)重程度,對其采取收回再貸款資金、取消參與結(jié)構(gòu)性貨幣政策工具資格等處理措施。

本政策為階段性安排。未在本政策支持范圍內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。

中國人民銀行

金融監(jiān)管總局

中國證監(jiān)會(huì)

2024年10月17日

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