A股監(jiān)管動(dòng)態(tài)
2.89W關(guān)注
話題包括了股市、樓市、債市等金融市場監(jiān)管政策和動(dòng)向,以及國務(wù)院各部委監(jiān)管措施。
全部內(nèi)容
2024-10-29 09:26 來自 財(cái)聯(lián)社記者 陳俊蘭
①申萬宏源出具的天工股份招股說明書出現(xiàn)亂入研發(fā)費(fèi)用和證券代碼等錯(cuò)誤;
②招股書中出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤已不罕見,中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)需守住底線。
收藏
85.45W
2024-10-28 14:55 來自 財(cái)聯(lián)社
①推動(dòng)上市公司持續(xù)完善公司治理和內(nèi)控體系,規(guī)范信息披露。切實(shí)發(fā)揮國有股東出資人作用;
②堅(jiān)決防范各類繞道減持,依法依規(guī)打擊“清倉式分紅” “逃債式分紅” “忽悠式回購” 惡意行為。
收藏
84.32W
2024-10-27 20:42 來自 一財(cái)
【年內(nèi)超30家券商收投行業(yè)務(wù)罰單】財(cái)聯(lián)社10月27日電,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年以來,已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施,收到的“罰單”數(shù)量超60張。此前,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了今年證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。從檢查情況看,對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施,要求公司全面整改,切實(shí)吸取教訓(xùn);對(duì)11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。同時(shí),證監(jiān)會(huì)還對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員,并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。 (一財(cái))
收藏
352.46W
2024-10-27 09:41 來自 財(cái)聯(lián)社 平方
①盈方微10月23日公告,重組相關(guān)方人員因涉嫌泄露內(nèi)幕信息被立案,本周累計(jì)10家上市公司公告公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案(附表);
②立案告知書給多股“當(dāng)頭一棒”,南衛(wèi)股份、諾泰生物和中船應(yīng)急公告次日分別收跌5.53%、8.11%和11.79%。
收藏
141.23W
2024-10-26 17:04 來自 財(cái)聯(lián)社記者 高艷云
①中金將被沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元,并處以600萬元罰款;
②對(duì)趙善軍、陳立人給予警告并分別處以150萬元罰款。
收藏
115.44W
2024-10-26 11:51 來自 財(cái)聯(lián)社記者 高艷云
①證監(jiān)會(huì)中止對(duì)東興證券的調(diào)查,東興證券承諾交納懲戒性承諾金1.05億元;
②證監(jiān)會(huì)中止對(duì)天健所的調(diào)查,天健所承諾交納懲戒性承諾金9261.13萬元。
收藏
124.64W
2024-10-25 16:55
【證監(jiān)會(huì)與天健所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查 當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)9261萬元】財(cái)聯(lián)社10月25日電,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于與天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查的公告,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)及有關(guān)責(zé)任人員在澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市審計(jì)及年報(bào)審計(jì)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。2024年10月23日,中國證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)92,611,320.80元,該部分承諾金將由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國庫。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付,當(dāng)事人無需再交納投資者損失部分的承諾金。

天健所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改,嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力,切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。

施其林、沈筱敏應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思,認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī),積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn),提高執(zhí)業(yè)能力,并在本協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面檢討報(bào)告。
收藏
450.17W
2024-10-21 20:41 來自 界面新聞 劉晨光
①合理規(guī)劃再融資募集資金投向,有利于上市公司聚焦主業(yè),提高公司質(zhì)量。
②募投項(xiàng)目如涉及未能達(dá)到一定收入規(guī)模或者新開展的業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)結(jié)合收入發(fā)展趨勢、業(yè)務(wù)穩(wěn)定性和成長性等進(jìn)行審慎論證。
收藏
60.76W
2024-10-21 10:03 來自 財(cái)聯(lián)社
①李超表示,加快推動(dòng)金融科技在資本市場的應(yīng)用;
②下一步,證監(jiān)會(huì)將推動(dòng)人工智能等新技術(shù)在資本市場深入應(yīng)用,助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
收藏
98.45W
2024-10-21 08:24
收藏
356.85W
加載更多
熱門話題推薦arrow