①防范化解債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，本次修訂突出了對(duì)企業(yè)相關(guān)并購(gòu)重組行為的支持傾向；
②刪除“最近12個(gè)月”或“最近6個(gè)月”的時(shí)間限制，明確只要涉及整改且未完成的均屬于負(fù)面清單范疇；
③針對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)面臨的新形勢(shì)和實(shí)際情況，做了相應(yīng)調(diào)整。

①基于目前所處行業(yè)狀況，滬市主板IPO新特能源在過(guò)會(huì)15個(gè)月后選擇撤單；
②發(fā)行人募資88億元被監(jiān)管質(zhì)疑必要性，撤單后，建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)程受到影響；
③業(yè)績(jī)下滑、可再生能源發(fā)電補(bǔ)貼政策引起監(jiān)管關(guān)注。

①全年目前共發(fā)出超103張罰單，涉及逾155名違規(guī)炒股的從業(yè)人員；
②張洋洋違規(guī)使用他人賬戶炒股6年虧近72萬(wàn)，仍被責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處罰款4萬(wàn)元。

①8張罰單多是一事并罰機(jī)構(gòu)和個(gè)人，多家涉及期貨交易咨詢業(yè)業(yè)務(wù)；
②12月以來(lái)，期貨行業(yè)罰單數(shù)量已經(jīng)達(dá)到23張，超過(guò)此前的11月、10月；
③年內(nèi)罰單數(shù)量超160張，業(yè)內(nèi)近四成機(jī)構(gòu)年內(nèi)收罰單。

①?gòu)B門證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券采取責(zé)令改正措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案；
②私募投資基金子公司個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位，反映出公司合規(guī)意識(shí)薄弱、內(nèi)控機(jī)制不完善；
③首席信息官長(zhǎng)期空缺違反相關(guān)條例，因此收到罰單在業(yè)內(nèi)并不常見。

①12月24日，財(cái)聯(lián)社與富國(guó)基金共同舉辦的券商自營(yíng)朋友圈沙龍圓滿落幕；
②多位自營(yíng)負(fù)責(zé)人分享了當(dāng)下正面臨的機(jī)遇以及實(shí)操中的挑戰(zhàn)。

①機(jī)構(gòu)人士認(rèn)為，今日上漲是因?yàn)槠谪浐霞s掛牌基準(zhǔn)價(jià)較低，均低于基準(zhǔn)交割品N型料現(xiàn)貨價(jià)格；
②目前基本面呈供需兩弱的局面，展望后市，上述人士對(duì)多晶硅價(jià)格小幅回升持謹(jǐn)慎樂(lè)觀態(tài)度。

①高挺深入分析影響當(dāng)前市場(chǎng)的內(nèi)外部因素，國(guó)內(nèi)政策空間大且有望持續(xù)發(fā)力從而改善基本面，預(yù)計(jì)2025年滬深300盈利增長(zhǎng)約4.5%；
②高挺認(rèn)為長(zhǎng)期來(lái)看中國(guó)市場(chǎng)潛力巨大，2025年可重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)需復(fù)蘇主線、通脹主線、科技主線三大投資方向。

展望未來(lái)，東北證券將繼續(xù)在各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)與引領(lǐng)下，致力于提供多樣化、高質(zhì)量投資者教育服務(wù)。我們將持續(xù)普及金融知識(shí)，傳播理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資的理念，同時(shí)加強(qiáng)普法維權(quán)宣傳工作，為切實(shí)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展、營(yíng)造健康的資本市場(chǎng)環(huán)境、加速實(shí)現(xiàn)金融強(qiáng)國(guó)的宏偉目標(biāo)貢獻(xiàn)我們的力量。

①年內(nèi)券商合計(jì)發(fā)行683只債券，規(guī)模合計(jì)1.31萬(wàn)億，同比下降12.24%；
③年內(nèi)32家券商獲批擬發(fā)債規(guī)模合計(jì)4821億元。

①近日，四家券商AI大模型應(yīng)用有新動(dòng)作，券商智能化轉(zhuǎn)型加速；
②據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，已有24家券商積極擁抱AI大模型，在投研、投顧、風(fēng)控、運(yùn)營(yíng)等多個(gè)領(lǐng)域展開了深入探索和應(yīng)用。

①IPO年末行情凸顯新常態(tài)，12月終止家數(shù)創(chuàng)年內(nèi)最低，受理數(shù)量顯著增加；
②北交所為年內(nèi)IPO受理數(shù)量最多板塊，12月僅北交所受理7家IPO，這是自6月份后年內(nèi)受理家數(shù)第二多的月份；
③年內(nèi)共計(jì)26家券商保薦項(xiàng)目獲得受理，國(guó)投證券北交所新增受理數(shù)量位居第一。

①年內(nèi)有8家獲得碳排權(quán)交易資格，即長(zhǎng)城、廣發(fā)、興業(yè)、國(guó)信、招商、財(cái)達(dá)、國(guó)元、西南；
②券商參與碳排放全一級(jí)市場(chǎng)，有助于增強(qiáng)碳市場(chǎng)流動(dòng)性，優(yōu)化碳市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制。

①又一起現(xiàn)場(chǎng)檢查后發(fā)現(xiàn)多項(xiàng)問(wèn)題的擬IPO案例浮出水面；
②華理生物、民生證券、大華所及相關(guān)責(zé)任人均收到罰單。

①宣布參公大集合產(chǎn)品新動(dòng)向的管理人超過(guò)15位，多數(shù)存續(xù)期延長(zhǎng)至明年6月底左右；
②有部分管理對(duì)旗下的產(chǎn)品作出清盤跟變更管理人兩種不同的選擇，或是結(jié)合規(guī)模等因素綜合考量；
③陸續(xù)有參公大集合產(chǎn)品走向清盤。

①要發(fā)揮好中介機(jī)構(gòu)資本市場(chǎng)“看門人”作用，防止中介機(jī)構(gòu)與發(fā)行人不當(dāng)利益捆綁，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展；
②規(guī)范公開發(fā)行股票相關(guān)服務(wù)行為，提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益；
③提升中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性及上市公司質(zhì)量。